Conformité et contrôle interne dans le courtage d'assurance
Un guide opérationnel pour les courtiers et délégataires de gestion
Le contrôle interne et la conformité ont pris une ampleur significative dans l’assurance sous l’impulsion des réformes réglementaires et des contrôles plus fréquents des autorités et des organismes d’assurance. Cet ouvrage dresse les fondamentaux d’un dispositif performant de pilotage de la conformité et des risques pour des courtiers et délégataires de gestion. Illustré de retours d’expérience, de schémas, de focus et modèles de documents, il constitue un véritable manuel pour l’action.
Dirigeants, managers comme opérationnels y trouveront des réponses et les outils à mettre place, étape par étape. Pour les professionnels comme pour les étudiants désireux d’embrasser ce domaine de carrière.
Le contrôle interne et la conformité ont pris une ampleur significative dans l’assurance sous l’impulsion des réformes réglementaires et des contrôles plus fréquents des autorités et des organismes d’assurance. Cet ouvrage dresse les fondamentaux d’un dispositif performant de pilotage de la conformité et des risques pour des courtiers et délégataires de gestion. Illustré de retours d’expérience, de schémas, de focus et modèles de documents, il constitue un véritable manuel pour l’action.
Dirigeants, managers comme opérationnels y trouveront des réponses et les outils à mettre place, étape par étape. Pour les professionnels comme pour les étudiants désireux d’embrasser ce domaine de carrière.
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Dans un secteur où les exigences réglementaires (DDA, Solvabilité II, LCB-FT…) se multiplient et se complexifient, les courtiers en assurance et les délégataires de gestion sont confrontés à des défis majeurs pour assurer leur conformité et la solidité de leur contrôle interne.
Ce livre est conçu comme un guide opérationnel pour l’action destiné à fournir aux professionnels des outils performants pour renforcer la solidité de leur dispositif de contrôle interne.
Il apporte les clés pour :
- comprendre l’environnement réglementaire et de risque dans le courtage d’assurance ;
- identifier les éléments clés d’un dispositif robuste ;
- mettre en oeuvre le dispositif et répondre aux audits associés ;
- anticiper les évolutions réglementaires attendues en matière de courtage (DORA, CSRD…).
Illustré de retours d’expérience, de focus (exigences DDA, RGPD, LCBFT…) et de fiches pratiques à mise en oeuvre immédiate (cartographie des risques du courtier, fiche incident…), cet ouvrage vous accompagnera dans la mise en place de procédures adaptées pour prévenir les risques de nonconformité, améliorer la gestion des incidents et renforcer la transparence auprès de vos clients. Ce livre s’adresse aux dirigeants de cabinets de courtage, aux managers, aux opérationnels et aux fonctions dédiées dans les entreprises : conformité, contrôle interne, gestion des risques, audit. Il intéressera tant le professionnel débutant ou expérimenté que l’étudiant soucieux de mener une carrière dans ce domaine plus que jamais d’actualité (jurisprudence, évolutions réglementaires, cas médiatiques).